各保薦承銷機構:

為深入落實《關于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》和證監會疫情防控的相關要求,有效減少人員流動和聚集,阻斷疫情傳播,助力打贏疫情防控阻擊戰,現將疫情防控期間證券公司開展保薦承銷業務有關事項通知如下:

一、盡職調查

保薦承銷機構應及時做好與客戶的溝通工作,根據承銷保薦工作的輕重緩急,科學調整發行人盡職調查的工作計劃和安排,盡量將非現場盡職調查或核查工作安排在疫情防控期間進行,充分利用互聯網及其通信工具的優勢,做好相關材料的收集、整理和書面記錄工作,并對重要的文字、音頻、影像等資料予以留存。保薦承銷機構在疫情防控期間如必須開展現場訪談等工作,建議考慮以視頻訪談等有效的非現場核查手段替代現場核查,務必做好相關材料的復核、留檔和記錄工作,確保核查工作可回溯可檢驗,核查結論真實、準確、完整。

二、路演推介

鼓勵發行人與主承銷商通過互聯網和電話方式開展非現場路演。確有需要開展現場路演的,應嚴格遵守各地疫情防控工作要求,原則上不安排一對多現場路演。

三、發行簿記

承銷機構應加強簿記現場管理,可根據疫情防控需要適當控制簿記現場參與人員數量,同時應當保留簿記建檔過程中的相關資料,包括但不限于紙質、錄音、電子和視頻等并存檔備查,如實、全面反映簿記發行全過程,確保簿記過程公平、有序開展。
見證律師可選擇線上視頻連線或查閱監控攝像資料等方式進行見證并出具法律意見書。
承銷機構在疫情防控期間應做好發行簿記現場工作的疫情防控安排,并將相應安排在發行方案中體現,明確落實人員責任。
各機構在開展保薦承銷業務過程中如有與疫情防控相關的其他問題,請及時向協會反映。

  特此通知。

 中國證券業協會

2020年3月6日


2020-03-06

疫情期間視頻訪談可替代現場走訪 IPO、精選層注意

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